中原證券涉天津豐利收購杰能科技并購案一事有了處罰結果。今日，中原證券收到了證監會下發的《行政處罰決定書》，因在擔任上述并購項目財務顧問期間未勤勉盡責，被處罰沒40萬元。

　　同時，證監會對中原證券此次財務顧問業務的項目主辦人衛曉磊、穆曉芳，均給予警告，并分別處以10萬元和5萬元不等的罰款。

　　中原證券表示，將在規定的時間內繳納上述罰款。公司舉一反三，深化投資銀行業務改革，全面修訂完善了投行業務制度流程、優化了組織管理架構、提升了投行內部控制水平，以有效避免類似問題再度發生。公司目前經營情況正常。

　　上周五，證監會公布2018年證券公司分類結果，被納入評級的98家券商中，中原證券被下調了6個級別，由2017年的A調至2018年的C，是今年下調評級最多的券商。

　　投行業務不合規被罰沒40萬

　　中原證券今日晚間發布公告稱，收到了證監會《行政處罰決定書》（〔2018〕76 號），因在擔任天津豐利杰能科技項目財務顧問期間，未能發現天津豐利使用上市公司關聯方杰能科技的資金用于本次收購。證監會認為中原證券上述行為涉嫌構成《證券法》第二百二十三條“證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”所屬情形。

　　證監會決定沒收中原證券此次擔任財務顧問的業務收入10萬元，并處30萬元的罰款；并對此次財務顧問業務的項目主辦人衛曉磊、穆曉芳，均給予警告，并分別處以10萬元和5萬元不等的罰款。

　　在7月20日，中原證券就收到證監會的《行政處罰事先告知書》（處罰字{2018}90號），并于7月22日披露。

　　這并非中原證券因該起并購案收到的第一張罰單。早在今年2月9日，河南證監局就對中原證券下達了實施責令改正等監督管理措施的決定。

　　當時，河南證監局指出中原證券在合規管理和內部控制上存在漏洞，對中原證券下達責令改正，并向監管提交書面報告的監管措施；并責令公司在2018年2月28日至8月31日期間，每3個月開展一次內部合規檢查，并報送合規檢查報告。

　　同時，河南證監局認定公司時任分管投資銀行業務、合規管理的高級管理人員未能勤勉盡責，對合規和內控漏洞負有直接責任，對二人在證監局官方網站予以公開譴責。

　　事發2016年：財務顧問未發現虛假信披

　　令中原證券牽涉其中的是2016年的天津豐利以8.5億（稅后）資金收購杰能科技91.96%股權案。據證監會披露信息，在這起收購中，天津豐利支付的款項中有1.36億元來自于杰能科技自有資金，但收購款支付后，天津豐利通過杰能科技控股的上市公司科融環境(2.740, -0.02, -0.72%)公告稱，這筆收購資金全部來源于自有資金及自籌資金，不存在直接或間接來源于上市公司及其關聯方資金的情形。

 　科融環境公告當日，發布了《中原證券股份有限公司關于徐州科融環境資源股份有限公司詳式權益變動報告書之財務顧問核查意見》，中原證券認為信息披露義務人天津豐利在其制作的權益變動報告書中所披露的信息是真實的、準確的和完整的，未發現重大遺漏、虛假及隱瞞情形。天津豐利本次收購杰能科技資金來源于自有及自籌資金，不存在收購資金直接來自于科融環境及關聯方的情形。

　　證監會認定天津豐利涉嫌披露虛假信息，而中原證券未能發現天津豐利使用上市公司關聯方杰能科技的資金用于本次收購。

　　2017年11月底，因為這起并購案，上市公司科融環境控股股東、實控人、兩個關聯方，以及擔任這起交易的財務顧問中原證券全部收到了證監會的立案調查通知書。

　　對證監會下達的《行政處罰決定書》，中原證券表示，將在規定的時間內繳納上述罰款。公司舉一反三，深化投資銀行業務改革，全面修訂完善了投行業務制度流程、優化了組織管理架構、提升了投行內部控制水平，以有效避免類似問題再度發生。公司目前經營情況正常。

　　上周五，證監會公布2018年證券公司分類結果，被納入評級的98家券商中，中原證券被下調了6個級別，由2017年的A調至2018年的C，是下調評級最多的券商。

《電鰻快報》