近日，東莞證券接連被監管機構采取行政監管措施。

　　4月19日，廣東證監局對東莞證券虎門分公司出具警示函，原因是分公司原負責人趙某在未經公司審批的情況下，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金。《證券公司代銷金融產品管理規定》規定，禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品。

　　這是東莞證券本月內第二次被處罰。4月9日，東莞證券大連星海廣場營業部被大連證監局采取責令改正并責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。資料顯示，該營業部原負責人于雷涉嫌合同詐騙犯罪；且公司存在部分重要空白合同文本遺失的問題。

　　2018年末，東莞證券還因作為債券受托管理人，未能勤勉盡責地履行盡職調查及受托管理義務、未能持續監督發行人募集資金的使用情況被湖南證監局出具警示函。

　　據了解，證監會每年7月都會披露當年證券公司分類評級結果，而因違法違規行為被證監會及其派出機構采取行政處罰措施、監管措施或被司法機關刑事處罰，均是扣分項。如“被采取出具警示函，責令公開說明，責令參加培訓，責令定期報告，責令增加內部合規檢查次數的，每次扣1分”。證監會去年公布的2018年證券公司分類結果顯示，東莞證券被評為A級。

　　中信證券非銀分析團隊表示，分類評價結果是券商競爭力及合規能力的綜合體現。具體來看，首先，高評價的券商會獲得先發優勢，而被降級的券商則會在新設網點、新產品報備和機構業務等方面受到限制；其次，評級分類也決定著券商繳納的投資者保護基金比例：AAA、AA、A、BBB、BB、B級別證券公司，分別按照其營業收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%的比例繳納保護基金，此項繳納計入證券公司成本；另外，評級結果還將作為券商申請增加業務種類、新設營業網點、發行上市等事項的審慎性條件以及確定新業務、新產品試點范圍和推廣順序的依據。

　　同時值得注意的是，目前東莞證券的IPO仍處于中止階段，近期的連續處罰是否會對上市進程產生不利影響，中國網財經記者致電致函東莞證券，其工作人員表示“將對采訪內容先做登記后盡快回復”，但截至發稿尚未收到。

　　資料顯示，東莞證券最早于2008年透露上市計劃，后因股權紛爭被拖延至2015年6月才向深交所提交IPO申請并獲受理；但其母公司錦龍股份2017年涉嫌單位行賄案后，東莞證券主動申請中止審查，至今沒有重啟。不過，錦龍股份在其2018年年報中表示，公司將繼續積極推進東莞證券的IPO工作，使其業務結構更合理、品牌知名度更高、盈利能力更強。

　　盈利能力方面，數據顯示，東莞證券2018年實現營收15.3億元，同比減少27.12%；凈利潤1.9億元，同比減少74.97%。東莞證券報告期內對“16申信01”、“16凱迪01”債券、恒康醫療股東股票質押以及天神娛樂股東股票質押等項目計提資產減值準備合計4.06億元，同比增加近16倍，這是東莞證券凈利潤同比驟降逾7成的主要原因。

　　資料顯示，東莞證券現有經紀、資管及投行三大主營業務。其中經紀業務2018年凈收入6.05億元，占公司總營收的42%，“靠天吃飯”格局未變；投行和資管業務分別實現凈收入1.27億和8456.97萬元。另外，東莞證券2018年利息凈收入2.29億元，投資收益則達到4.25億元。

《電鰻快報》