29家機構的139只產品因超資產或資金規模申購科創板新股(下稱“超額認購”)，被中國證券業協會(下稱“中證協”)列入股票配售對象限制名單。即日起6個月到12個月，這些產品將無緣科創板網下配售。

        昨日晚間，中證協發布“首次公開發行股票配售對象限制名單公告(2019年第2號)”，被列入限制名單的配售對象包括139只私募產品，這些私募產品均在參與科創板首批新股發行項目網下詢價時，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》(下稱《細則》)第十五條第十一項規定的行為。

        《細則》第十五條明確，網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時，不得存在十三項禁止性行為。其中第十一項為“未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模”。

        記者獲悉，此次被列入限購名單的139只私募產品共參與了首批24家科創板新股的網下詢價，其超額認購的獲配規模總計達到5863.5萬股，過戶金額共計4.11億元。

        統計顯示，超額認購的科創板新股占所有24只新股上市初期流通股規模的比重較小，整體占比大約在1%左右。其中，中國通號超額認購獲配的絕對數量，和超額認購獲配規模占股票初期上市流通股的比重最大，分別達到5553.9萬股和4.69%。瀾起科技超額認購獲配規模占比為1.16%，中微公司超額認購獲配規模占比達0.91%。其他21只科創板新股被超額認購的規模占比均不足0.6%。

        記者從發行人及主承銷商處了解到，擬由主承銷商與投資者按照自愿的原則協商處理、逐步處置，其收益將用于公益捐贈。分析人士認為，由于超額認購這部分股票的處置將循序漸進，且其占科創板新股的流通盤比重十分有限，處置這部分股票不會給市場帶來波動。

        近一階段，中證協發現部分私募基金在參與科創板網下詢價時超資金規模申購并且獲配，并及時啟動核查相關情況。按照有關規則要求，主承銷商應在發行公告中預先披露網下投資者的具體條件和要求，并做好網下投資者的核查，不符合條件的投資者，應拒絕或剔除報價。

        記者獲悉，中證協要求主承銷商勤勉盡職履責，對參與科創板網下詢價的配售對象加強核查，尤其應對其申購金額是否超過總資產或資金規模進行認真核查。同時，中證協將對后續未落實核查責任的主承銷商，按照相關規則采取自律監管措施。

        此外，中國基金業協會昨日晚間也發布消息稱，部分私募基金管理人管理的私募基金產品，為自身利益最大化，無視配售規則，違規超規模申購，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產品投資者利益，更有損市場公平法治精神。中國證券投資基金業協會支持中證協的處理措施，譴責一切破壞市場公平法治的行為，并將敦促違規機構認真反省，積極整改。

《電鰻快報》