《電鰻快報》文/李笑笑

        3月16日，甘肅皇臺酒業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”或“*ST皇臺”)發(fā)布公告稱，公司于 2020 年 3 月 13 日收到中國證券監(jiān)督管理委員會甘肅監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》(以下簡稱 “告知書”)，原文如下：

        告知書主要內容 甘肅皇臺酒業(yè)股份有限公司、胡振平先生、付耶成先生、何維角先生、辛秀 山先生、劉靜女士、李生祿先生、于凇琳先生、常紅軍先生、聞萌先生、劉銳先 生、高明星先生、閆立強先生、張文彬先生、謝維宏先生：

        甘肅皇臺酒業(yè)股份有限公司涉嫌信息披露違法案已由我局調查完畢,我局依 法擬對你們作出行政處罰。現(xiàn)將我局擬對你們作出行政處罰所根據(jù)的違法事實、理由、依據(jù)及你們享有的相關權利予以告知。

        經查明,你們涉嫌違法的事實如下: 2016 年年度報告披露前,皇臺酒業(yè)通過虛構委托代銷存貨等形式,虛增庫存商品賬面余額 102,464,927.88 元,導致《甘肅皇臺酒業(yè)股份有限公司 2016 年年 度報告》中披露的存貨項目金額虛增 102,464,927.88 元,存在虛假記載。

        以上事實,有當事人詢問筆錄,當事人提供的情況說明、相關資料,相關年度 報告,相關會議記錄、會議紀要等證據(jù)證明。

        我局認為,皇臺酒業(yè)的上述行為,違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱 《證券法》)第六十三條的規(guī)定,構成《證券法》第一百九十三條第一款所述的違 法行為。根據(jù)《證券法》第六十八條第三款,《上市公司信息披露管理辦法》(證 監(jiān)會令第 40 號)第五十八條第一款、第三款之規(guī)定,時任皇臺酒業(yè)董事長胡振平, 時任皇臺酒業(yè)董事兼總經理付耶成,時任皇臺酒業(yè)財務總監(jiān)何維角,以上三人是皇臺酒業(yè)上述違法行為直接負責的主管人員;時任皇臺酒業(yè)董事辛秀山、劉靜、本公司董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假 記載、誤導性陳述或重大遺漏。

        高明星,時任皇臺酒業(yè)獨立董事于凇琳、常紅軍、張文彬,時任皇臺酒業(yè)監(jiān)事李生祿、聞萌、劉銳,時任皇臺酒業(yè)高級管理人員閆立強、謝維宏,以上十一人是皇臺 酒業(yè)上述違法行為的其他直接責任人員。同時,辛秀山、劉靜、李生祿于 2016 年 12 月 12 日,分別被我局出具行政監(jiān)管措施和作出行政處罰決定,符合《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》(證監(jiān)會公告(2011)11 號)第二十三條第一款第 四項“從重處罰”的情形。

        根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款之規(guī)定,我局擬決定：

        1. 對皇臺酒業(yè)給予警告,并處以 60 萬元罰款。

        2. 對胡振平、付耶成、何維角給予警告,并處以 15 萬元罰款。

        3. 對辛秀山、劉靜、李生祿給予警告,并處以 5 萬元罰款。

        4. 對于凇琳、常紅軍、聞萌、劉銳、高明星、閆立強、張文彬、謝維宏給予警告,并處以 3 萬元罰款。

        根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國證券 監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》相關規(guī)定,就我局擬對你們實施的行政處罰, 你們享有陳述、申辯的權利,其中,皇臺酒業(yè)、胡振平、付耶成、何維角、辛秀山、 劉靜、李生祿還享有要求聽證的權利。 你們提出的事實、理由和證據(jù),經我局復核成立的,我局將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權利,我局將按照上述事實、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰決定。

《電鰻快報》