8月26日，2020年證券公司分類評價結(jié)果發(fā)布。2020年，共有98家券商參與排名，據(jù)本報記者統(tǒng)計，今年，47家證券公司獲得A類評級，相比2019年增加了9家;39家證券公司獲得B類評級;11家證券公司獲得C類評級;D類評級為1家，較去年減少1家。

        有57家券商的評級相比2019年發(fā)生了變化，其中有32家成功“升級”。從上調(diào)角度來看，國融證券表現(xiàn)最為出色，評級由2019年的C級上調(diào)5級至B類BBB級，也是今年唯一連升5級的券商。

        此次分類評級的提升，直接降低了證券公司投資者保護基金繳納數(shù)額，有效節(jié)省了運營成本。國融證券相關(guān)負責人向記者表示，本次評級結(jié)果對于國融證券擴大現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模、擴大與外部金融機構(gòu)合作的業(yè)務(wù)范圍、拓寬合作渠道等方面均會帶來積極影響。

        為有效實施證券公司審慎監(jiān)管，促進證券公司的業(yè)務(wù)活動與其治理機構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理及風險管理等情況相適應(yīng)，實現(xiàn)證券行業(yè)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，2020年7月10日，中國證監(jiān)會對《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》進行了再一次修改，從分類監(jiān)管的角度，促進證券公司加強合規(guī)風控、增強核心競爭力，以“體現(xiàn)合規(guī)、審慎導向，支持行業(yè)差異化、專業(yè)化發(fā)展”為核心，進一步優(yōu)化完善分類評價指標體系。

        上述國融證券相關(guān)負責人向記者表示，自2019年以來，國融證券全面加強合規(guī)風控管理，把合規(guī)管理體系建設(shè)作為各項工作的重中之重，提出“公司對重大合規(guī)風險行為零容忍”等要求，全方位多舉措宣揚“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的企業(yè)精神，讓合規(guī)意識融入到業(yè)務(wù)發(fā)展的全流程。

        在系統(tǒng)建設(shè)方面，國融證券持續(xù)推進完善各業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)及監(jiān)控系統(tǒng);在加強制度建設(shè)方面，積極按照新規(guī)要求加強制度體系、業(yè)務(wù)流程、系統(tǒng)建設(shè)、風險控制、授權(quán)授信、信息隔離、客戶投訴、員工執(zhí)業(yè)行為等方面的管理、規(guī)范工作;同時，今年以來，國融證券聘請外部知名咨詢機構(gòu)對公司合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責履行情況、經(jīng)營管理制度與機制的建設(shè)及運行狀況等方面進行全面評估，對公司合規(guī)存在的不足進行強化。

《電鰻快報》