證券代碼：600031 證券簡稱：三一重工 三一重工股份有限公司 2020年員工持股計(jì)劃摘要 二〇二〇年十二月 聲明 本公司及全體董事、c保證本員工持股計(jì)劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

特別提示 1、《三一重工股份有限公司 2020 年員工持股計(jì)劃》(以下簡稱“本員工持股計(jì)劃”)系三一重工股份有限公司(以下簡稱“公司”或“三一重工”)依據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》(以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”)、《上海證券交易所上市公司員工持股計(jì)劃信息披露工作指引》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定制定。

2、本員工持股計(jì)劃的參加對象為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、關(guān)鍵崗位人員、核心業(yè)務(wù)(技術(shù))人員，共計(jì)不超過 2264 人，所有參加對象均需在公司或公司的全資或控股子公司任職。符合條件的員工按照依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加本員工持股計(jì)劃。 3、本員工持股計(jì)劃的設(shè)立規(guī)模不超過 140,710,217 元。本員工持股計(jì)劃的資金來源為公司根據(jù)薪酬制度計(jì)提的獎(jiǎng)勵(lì)基金。

4、本員工持股計(jì)劃股票來源為公司回購專用賬戶已回購的股份，合計(jì)不超過 8,306,388 股，合計(jì)不超過公司當(dāng)前股本總額的 0.10%。 本員工持股計(jì)劃購買回購股票的價(jià)格為 16.94 元/股(公司股票回購的均價(jià)為 12.70 元/股)。 5、公司全部有效的員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的 10%，單個(gè)員工所獲股份權(quán)益對應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的 1%。如相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件對 本員工持股計(jì)劃規(guī)模上限等要求有變更的，則本員工持股計(jì)劃規(guī)模根據(jù)變更后的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件要求相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。 6、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為 72 個(gè)月，自本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過且公司公告最后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算。本員工持股計(jì)劃通過非交易過戶等法律法規(guī)許可的方式所獲標(biāo)的股票，本員工持股計(jì)劃所獲標(biāo)的股票的鎖定期為 12 個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算，在前述鎖定期內(nèi)不得進(jìn)行交易。 7、本員工持股計(jì)劃的標(biāo)的股票權(quán)益分 5 個(gè)自然年度歸屬至持有 人，分別為 2020 年度、2021 年度、2022 年度、2023 年度、2024 年度，每個(gè)年度歸屬至持有人名下的比例均為 20%;每個(gè)歸屬年度屆滿且員工持股計(jì)劃鎖定期屆滿后，由管理委員會(huì)根據(jù)市場行情擇機(jī)實(shí)施分配。 8、本員工持股計(jì)劃不對持有人設(shè)置業(yè)績考核指標(biāo)。 9、如持有人對公司發(fā)生貪污、受賄、侵害公司利益等不廉潔、不誠信行為，持有人的參與資格將被取消，管理委員會(huì)有權(quán)將其不廉潔、不誠信行為發(fā)生年度以及發(fā)生當(dāng)年以后各年度持有的員工持股計(jì)劃份額強(qiáng)制無償收回，所收回份額對應(yīng)的收益歸公司所有。 10、無論持有人因何種原因不在公司任職，持有人的參與資格都將被取消，管理委員會(huì)有權(quán)將其持有的員工持股計(jì)劃未分配份額強(qiáng)制無償收回，所收回份額對應(yīng)的收益歸公司所有。 11、員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)辦理持有人的資格取消事項(xiàng)，以及被取消資格的持有人所持份額的處理事項(xiàng)。 12、本員工持股計(jì)劃內(nèi)部管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議， 持有人選舉管理委員會(huì)，管理委員會(huì)履行日常管理職責(zé)，代表持有人行使股東權(quán)利或授權(quán)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利。本員工持股計(jì)劃可選擇專業(yè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。 13、公司董事會(huì)審議通過本員工持股計(jì)劃后，公司將發(fā)出召開股東大會(huì)通知審議本員工持股計(jì)劃，本員工持股計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。公司審議本員工持股計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。 14、員工參加本期員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定、員工自愿參加的原則，不存在以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加的情形。 15、本期員工持股計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化，亦不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。 16、本員工持股計(jì)劃與公司董監(jiān)高、公司控股股東、公司實(shí)際控制人無一致行動(dòng)安排，亦不存在任何一致行動(dòng)計(jì)劃，本員工持股計(jì)劃在存續(xù)期間放棄其持有股票的股東大會(huì)表決權(quán)。 17、公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問題，按有關(guān)財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行，員工因員工持股計(jì)劃實(shí)施而需繳納的相關(guān)稅費(fèi)由員工個(gè)人自行承擔(dān)。

一、員工持股計(jì)劃的目的 為進(jìn)一步完善三一重工股份有限公司的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及員工的積極性和創(chuàng)造性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》，制定了本員工持股計(jì)劃。

二、員工持股計(jì)劃的參加對象及確定標(biāo)準(zhǔn) (一)參加對象確定的法律依據(jù) 公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合實(shí)際情況，確定了本員工持股計(jì)劃的參加對象名單。所有參加對象均需在公司或公司的全資或控股子公司任職。 (二)參加對象的確定標(biāo)準(zhǔn) 本員工持股計(jì)劃的參加對象應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)之一： 1、公司董事(不含獨(dú)立董事)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員; 2、公司中層管理人員; 3、公司認(rèn)定的關(guān)鍵崗位人員; 4、公司核心業(yè)務(wù)(技術(shù))人員。 (三)激勵(lì)對象的核實(shí) 公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對激勵(lì)對象名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情況予以說明。公司聘請的律師將對參加對象是否合法合規(guī)發(fā)表明確意見。 (四)員工持股計(jì)劃的持有人情況 本員工持股計(jì)劃的參加對象、授予份額上限及份額分配由公司 董事會(huì)確定，公司董事會(huì)可根據(jù)員工實(shí)際繳款情況對參加員工持股計(jì)劃的對象名單及其認(rèn)購份額進(jìn)行調(diào)整。 本員工持股計(jì)劃的參加對象為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、中層管理人員、關(guān)鍵崗位人員、公司核心業(yè)務(wù)(技術(shù))人員，共計(jì)不超過 2264 人，預(yù)計(jì)授予份額比例如下表所示： 序號(hào) 姓名 職務(wù) 授予份額(元) 比例

一、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 1 易小剛 董事、高級(jí)副總裁 3,000,000 2.13% 2 劉道君 監(jiān)事會(huì)主席 11,083,400 7.88% 3 代晴華 高級(jí)副總裁 2,400,000 1.71% 4 俞宏福 高級(jí)副總裁 5,960,190 4.24% 5 趙想章 高級(jí)副總裁 2,400,000 1.71% 6 向儒安 高級(jí)副總裁 8,031,426 5.71% 7 張科 副總裁 725,000 0.52% 8 袁愛進(jìn) 副總裁 2,150,000 1.53% 9 肖友良 董事會(huì)秘書 150,000 0.11% 10 劉華 副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān) 775,000 0.55% 11 孫新良 副總裁 3,400,000 2.42% 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員小計(jì) 40,075,016 28.48%

二、中層管理人員、關(guān)鍵崗位人員、公司核心業(yè)務(wù)(技術(shù))人員 中層管理人員、關(guān)鍵崗位人員、公司核心業(yè)務(wù) 100,635,201 71.52% (技術(shù))人員小計(jì) 總計(jì) 140,710,217 100%

三、員工持股計(jì)劃的資金、股票來源 (一)員工持股計(jì)劃資金來源 本員工持股計(jì)劃的設(shè)立規(guī)模不超過 140,710,217 元。本員工持股計(jì)劃的資金來源為公司根據(jù)薪酬制度計(jì)提的獎(jiǎng)勵(lì)基金。 (二)員工持股計(jì)劃股票來源 本員工持股計(jì)劃股票來源為公司回購專用賬戶已回購的股份，合計(jì)不超過 8,306,388 股，合計(jì)不超過公司當(dāng)前股本總額的 0.10%。 本員工持股計(jì)劃購買回購股票的價(jià)格為 16.94 元/股(公司股票回購的均價(jià)為 12.70 元/股)，本員工持股計(jì)劃購買回購股票的價(jià)格為 公司股票回購均價(jià)的 133.35%。 公司全部有效的員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的 10%，單個(gè)員工所獲股份權(quán)益對應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的 1%。員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級(jí)市場自行購買的股份及通過股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。 本計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)后，本員工持股計(jì)劃將通過非交易過戶等法律法規(guī)允許的方式獲得公司回購專用證券賬戶所持有的公司股票。 四、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限、終止、延長和變更 (一)員工持股計(jì)劃的存續(xù)期 1、本員工持股計(jì)劃存續(xù)期為 72 個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起算，員工持股計(jì)劃可提前終止，存續(xù)期滿可根據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定展期。因不可抗力因素(包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害)，導(dǎo)致上海證券交易所停市，則員工持股計(jì)劃的存續(xù)期按照上海證券交易所停市相同的時(shí)間自動(dòng)延長，上海證券交易所停市期間，持有人所持員工持股計(jì)劃份額不得退出、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、擔(dān)保、償還債務(wù)。 2、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前 1 個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持 2/3(不含)以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可以提前終止或延長。

3、如因公司股票停牌或者窗口期等情況，導(dǎo)致本員工持股計(jì)劃所持有的公司股票無法在存續(xù)期屆滿前全部變現(xiàn)時(shí)，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持 2/3(不含)以上份額同意并提交董事會(huì)審議通過 后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限可以延長。 (二)員工持股計(jì)劃的所持股票的鎖定期 1、本員工持股計(jì)劃的鎖定期為 12 個(gè)月，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票登記過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算。 2、本員工持股計(jì)劃將嚴(yán)格遵守市場交易規(guī)則，遵守中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于股票買賣相關(guān)規(guī)定，在下列期間不得買賣公司股票： (1)公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前

        猜你愛看

《電鰻快報(bào)》