6月16日晚間，山西證券(5.740,0.00,0.00%)發布公告稱，其控股子公司中德證券收到中國證監會《行政處罰決定書》。證監會在《行政處罰決定書》中明確：樂視網2007年至2016年連續十年虛增業績，中德證券在樂視網2016年非公開發行股票保薦業務中未勤勉盡責，決定對其責令改正，給予警告，沒收業務收入5，660，377元，并處以11，320，754元罰款，同時對保薦代表人楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。

        山西證券及其投行子公司中德證券表示，將認真汲取教訓，進一步提高規范運作意識，強化內部治理，持續建立健全內控機制，提升合規管理和風險管控水平。

        中德證券相關負責人同時對上海證券報表示，公司將嚴格項目執行規范，大力提升執業質量，全面提升綜合服務能力，充分利用中外股東的平臺優勢，為客戶拓寬境內外融資渠道，更好地服務實體經濟高質量發展，助力企業對接多層次資本市場。

        公告顯示，2022年3月18日，山西證券控股子公司中德證券及樂視網2016 年非公開發行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。

        依據2005年修訂的證券法的有關規定，中國證監會對中德證券在樂視網 2016年非公開發行股票保薦業務中未勤勉盡責行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人王鑫提出陳述、申辯意見，并要求聽證。中國證監會于2022年4月11日召開聽證會，聽取了當事人的陳述、申辯。本案現已調查、審理終結。

        經查明，中德證券違法事實如下：

        (一)樂視網2016年非公開發行及違法情況。2015年5月26日，樂視網公告申請非公開發行。2016年6月2日，樂視網公告收到中國證監會批復文件。8月8日，非公開發行股票在深交所上市，樂視網向四名合格投資者非公開發行新股10，664.30萬股，募集資金47.99億元。

        經中國證監會另案查明，樂視網2007年至2016年連續十年虛增業績，其中涉及非公開發行申報文件財務數據期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年樂視網分別虛增收入8，965.33萬元、19，998.17萬元和35，194.19萬元，虛增利潤8，445.10萬元、19，339.69萬元和34，270.38萬元，占當期披露利潤總額的37.04%、78.49%和 470.11%。

        (二)中德證券非公開發行保薦業務情況。中德證券分別于2015年6月12日和9月1日出具《發行保薦書》申報稿和最終稿，簽字保薦代表人為楊麗君和王鑫，保薦業務收入5，660，377元。

        (三)中德證券未勤勉盡責。中德證券出具的歷次《發行保薦書》均表示，樂視網符合證券法規定的發行條件，并保證發行保薦書與履行保薦職責有關的其他文件不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。此外，中德證券存在未完整獲取或編制前十大客戶銷售情況，以及未對業務發生的真實性進行有效核查。

        今年1月13日，山西證券控股子公司中德證券收到北京金融法院送達的民事起訴狀，案由為證券虛假陳述責任糾紛。山西證券公告顯示，上海君盈資產管理合伙企業(有限合伙)等兩千名原告向北京金融法院對樂視網等21名被告提起民事訴訟，要求樂視網賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計 45.71億元，要求其他20名被告承擔連帶賠償責任。

        其中，訴訟共涉及樂視網及賈躍亭等14名自然人、3家證券公司(中德證券為其中之一)和3家會計師事務所。

        原告作為樂視網投資者認為：樂視網虛假陳述行為致其權益受損，要求樂視網承擔虛假陳述侵權民事賠償責任;賈躍亭等14名自然人作為虛假陳述過錯責任人，承擔連帶賠償責任;3家證券公司和3家會計師事務所因未勤勉盡責、未能發現樂視網財務造假，承擔連帶賠償責任。

《電鰻快報》