證券代碼：688559 證券簡稱：海目星 公告編號：2022-056 深圳市海目星激光智能裝備股份有限公司 關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所處罰 或采取監(jiān)管措施及整改情況的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

深圳市海目星激光智能裝備股份有限公司(以下簡稱“公司”)自上市以來，嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《公司章程》的要求，不斷完善公司法人治理機(jī)制，建立健全內(nèi)部管理及控制制度，提高公司治理水平，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。 鑒于公司擬向特定對象發(fā)行 A 股股票，根據(jù)相關(guān)要求，現(xiàn)將公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰的情況及相應(yīng)的整改落實(shí)情況公告如下：

一、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所處罰的情況 公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門和交易所處罰的情況。

二、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施的情況及整改措施 2021 年 12 月 28 日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局(以下 簡稱“深圳證監(jiān)局”)《關(guān)于對深圳市海目星激光智能裝備股份有限公司、趙盛宇、錢智龍、高菁采取出具警示函措施的決定》(〔2021〕137 號)(以下簡稱“《警示函》”)。深圳證監(jiān)局在現(xiàn)場檢查過程中，發(fā)現(xiàn)公司存在信息披露、公司治理、財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)、募集資金管理、內(nèi)幕信息知情人管理等方面存在不規(guī)范情況，并 根據(jù)《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2021〕5 號)第十六條、《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》第二十一條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的相關(guān)規(guī)定，決定對公司及公司董事長兼總經(jīng)理趙盛宇、董事會秘書錢智龍、財(cái)務(wù)總監(jiān)高菁采取出具警示函的監(jiān)管措施。 公司收到《警示函》后，高度重視《警示函》中指出的相關(guān)問題，并將嚴(yán)格按照深圳證監(jiān)局的要求，進(jìn)一步增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識和水平。公司及相關(guān)人員認(rèn)真吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí);組織公司相關(guān)部門完善內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步梳理業(yè)務(wù)流程;提高會計(jì)核算規(guī)范性水平，健全財(cái)務(wù)會計(jì)管理制度;公司將繼續(xù)提升信息披露質(zhì)量，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，維護(hù)公司及全體股東利益，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。

以上具體詳見公司 2021 年 12 月 29 日在上海證券交易所網(wǎng)站及指定信息披 露媒體刊登的相關(guān)公告。 除上述事項(xiàng)外，公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近五年不存在其他被證券監(jiān)管部門和交易所處罰或采取監(jiān)管措施的情形。今后公司將繼續(xù)在監(jiān)管部門指導(dǎo)下，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營，規(guī)范公司經(jīng)營行為，進(jìn)一步健全和完善公司內(nèi)控體系。

同時(shí)，公司將持續(xù)地加強(qiáng)對有關(guān)法律法規(guī)的宣傳，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識，進(jìn)一步完善公司的信息披露制度，保障和促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。 特此公告。 深圳市海目星激光智能裝備股份有限公司董事會 2022 年 9 月 21 日

《電鰻快報(bào)》