6月28日晚，*ST柏龍(002776)公告，公司實(shí)際控制人陳偉雄、陳娜娜已于6月19日因涉嫌欺詐發(fā)行股票罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪被執(zhí)行逮捕。

        值得注意的是，此前，陳偉雄、陳娜娜夫婦多次因涉嫌操縱股價(jià)、信披違規(guī)等原因被監(jiān)管處罰。去年4月，*ST柏龍因前期財(cái)務(wù)造假，證監(jiān)會(huì)對(duì)陳偉雄、陳娜娜采取終身市場(chǎng)禁入措施，并對(duì)其他責(zé)任人員分別采取10年或5年市場(chǎng)禁入措施。

        近期，證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰決定書，對(duì)時(shí)任柏堡龍副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理陳娜娜，楊杰、鄭慧操縱“柏堡龍”違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，披露了陳娜娜等人操縱股價(jià)的細(xì)節(jié)。

        涉嫌欺詐發(fā)行股票罪

        記者注意到，在此前的5月16日，*ST柏龍?jiān)妫悅バ邸㈥惸饶纫蛏嫦舆`規(guī)披露、不披露重要信息罪被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。而在此次的公告中，陳偉雄、陳娜娜新增一條涉嫌欺詐發(fā)行股票罪。

        據(jù)了解，欺詐發(fā)行股票罪立案條件為：在募集說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

        1、發(fā)行金額在500萬元人民幣以上;2、偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)的公文、有效證明文件或者有關(guān)憑證、文件;3、利用募集資金進(jìn)行違法活動(dòng);4、轉(zhuǎn)移或者隱匿募集資金;5、造成嚴(yán)重后果或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

        量刑方面，在募集說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金非法募集金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

        在此次公告中，*ST柏龍表示，陳偉雄、陳娜娜自2022年4月份已辭職，未擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員職務(wù)，未參與公司的經(jīng)營(yíng)管理，上述事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。公司目前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常，各項(xiàng)工作有序開展。

        夫婦倆已多次被監(jiān)管處罰

        資料顯示，*ST柏龍成立于2006年，2015年6月上市。但自上市以來，該公司就屢暴負(fù)面，陳偉雄、陳娜娜夫婦多次因涉嫌操縱股價(jià)、信披違規(guī)等原因被監(jiān)管處罰，公司也被“披星戴帽”。

        據(jù)了解，2013年-2018年間，*ST柏龍?jiān)ㄟ^虛增營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)總額、虛假記載銀行存款等方式進(jìn)行財(cái)務(wù)造假，期間累計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入12.76億元，累計(jì)虛增利潤(rùn)總額4.1億元，2022年4月被證監(jiān)會(huì)處罰，ST柏龍及相關(guān)責(zé)任人員領(lǐng)罰總金額達(dá)2300萬元，同時(shí)，對(duì)陳偉雄、陳娜娜采取終身市場(chǎng)禁入措施，對(duì)其他責(zé)任人員分別采取10年或5年市場(chǎng)禁入措施。

        2020年11月，該公司收到公司控股股東及實(shí)際控制人陳偉雄、陳娜娜的通知，其收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書》，因其涉嫌操縱公司股價(jià)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。

        2021年4月，該公司因違規(guī)將4.7億元銀行理財(cái)產(chǎn)品為供應(yīng)商借款提供質(zhì)押擔(dān)保，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 19.35%，且未能在 2021年4月6日前妥善解決違規(guī)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，根據(jù)《股票上市規(guī)則(2020 年修訂)》第13.3條的規(guī)定，該事項(xiàng)觸發(fā)了“上市公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示”的相應(yīng)情形，公司股票簡(jiǎn)稱由“柏堡龍”變更為“ST柏龍”。

        業(yè)績(jī)方面，2020年至2022年，公司持續(xù)巨虧超26億元。因2022年末的凈資產(chǎn)為負(fù)值公司被疊加實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，公司股票自2023年5月4日起被實(shí)行“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”處理，股票簡(jiǎn)稱由“ST柏龍”變更為“*ST柏龍”。

        今年一季度，*ST柏龍的業(yè)績(jī)延續(xù)虧損態(tài)勢(shì)，一季度凈利潤(rùn)虧損1575.05萬元;營(yíng)業(yè)收入1574.07萬元，同比增長(zhǎng)56.97%;基本每股收益-0.0293元。

        操縱自家股票虧損1234萬

        近期，證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰決定書，對(duì)時(shí)任柏堡龍副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理陳娜娜，楊杰、鄭慧操縱“柏堡龍”違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并披露了其中違法細(xì)節(jié)。

        經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，陳娜娜通過柏堡龍控制“陳某君”等9個(gè)銀行賬戶，向楊杰、鄭慧控制的“郭某櫻”等9個(gè)銀行賬戶支付8300萬元，共同操縱“柏堡龍”。為實(shí)施操縱行為，楊杰、鄭慧使用“曹某鳳”等92個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)進(jìn)行證券交易。

        2018年7月6日至2019年5月31日，楊杰等人控制使用賬戶組，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)交易、對(duì)倒“柏堡龍”，多次以盤中拉抬、尾市拉抬等手段影響股票交易價(jià)格和交易量，造成期間內(nèi)“柏堡龍”股價(jià)明顯異常，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)。經(jīng)測(cè)算，賬戶組虧損1234.96萬元。

        證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陳娜娜、楊杰、鄭慧的上述行為違反2005年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述違法行為。

        陳娜娜作為柏堡龍總經(jīng)理，通過柏堡龍控制相關(guān)銀行賬戶將8300萬元資金提供給楊杰、鄭慧用于操縱股價(jià)，是操縱行為的組織者、策劃者，在本案中起主要作用。楊杰負(fù)責(zé)尋找、提供配資賬戶，安排下單交易，是操縱行為的組織策劃和具體實(shí)施者，在本案中起主要作用。鄭慧幫助楊杰操縱“柏堡龍”，是操縱行為的參與者、協(xié)作者，在本案中起次要作用。

        根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)陳娜娜、楊杰、鄭慧共同操縱證券市場(chǎng)的行為，處以300萬元罰款，其中對(duì)陳娜娜罰款150萬元，對(duì)楊杰罰款120萬元，對(duì)鄭慧罰款30萬元。

        同日，證監(jiān)會(huì)還發(fā)布處罰決定，對(duì)楊杰采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

《電鰻快報(bào)》