近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中基協(xié))在其官網(wǎng)發(fā)布10條紀律處分公告，涉及到5家私募基金管理人。其中，2014年3月首批登記為私募基金管理人的北京艾億新融資本管理有限公司(以下簡稱艾億新融)及其高級管理人員張某均被處分。

        9年老私募被取消會員資格

        10月13日，中基協(xié)在其官網(wǎng)連續(xù)發(fā)布10份公告。艾億新融、前海紐黑文資產(chǎn)管理(深圳)有限公司和匯君資產(chǎn)管理(北京)股份有限公司被取消會員資格，并撤銷其管理人登記。江蘇睿谷私募基金管理有限公司被撤銷管理人登記，深圳前海京信供銷基金管理有限公司被公開譴責并暫停受理其產(chǎn)品備案六個月。

        其中，艾億新融存在幾項違規(guī)行為，包括不能滿足管理人登記和持續(xù)經(jīng)營的要求和未及時更新相關(guān)登記及備案信息。具體來看，艾億新融目前有兩名高管人員，職位分別是投資總監(jiān)與經(jīng)理，沒有合規(guī)風控負責人。此外，根據(jù)艾億新融書面情況說明，目前其管理產(chǎn)品僅一只，但是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺顯示其目前在管兩只自主管理以及兩只顧問管理類產(chǎn)品。

        中基協(xié)公開信息顯示，艾億新融名下存在多行風險提示信息。

        艾億新融成立于2009年6月，于2014年3月登記成私募基金管理人。業(yè)務(wù)類型為私募證券投資基金，注冊資本為1億元。

        天眼查顯示，艾億新融及其實控人張某均已成為失信被執(zhí)行人，并且被限制了高消費。從其歷史對外投資來看，艾億新融也曾經(jīng)輝煌一時，投資了北京華影欣榮影業(yè)有限責任公司、華影(天津)影視投資管理有限公司、北京國鐵科林科技股份有限公司等公司。在艾億新融的投資下，北京華影欣榮影業(yè)有限責任公司曾經(jīng)為現(xiàn)象級網(wǎng)劇《無證之罪》的聯(lián)合出品方。

        私募行業(yè)告別野蠻生長

        今年以來，多家私募因經(jīng)營不善、違規(guī)操作等原因收到了紀律處分決定書，其中不乏知名私募或者老牌私募。

        今年4月，知名“牛散”馮彪旗下的“東方系”私募就出現(xiàn)在處分名單中。資料顯示，馮彪旗下有深圳老虎匯、東方財智、東方君盛等多家投資平臺，被市場稱為“東方系”。

        中基協(xié)發(fā)布的紀律處分決定書顯示，老虎匯存在多項違規(guī)行為。具體來看，包括管理人登記信息更新不及時，登記信息與實際情況不相符，未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務(wù)等?；谏鲜鲞`規(guī)行為，中基協(xié)決定取消深圳老虎匯會員資格、撤銷其管理人登記，并將馮彪加入黑名單，期限為一年。

        今年7月，轟動一時的小牛資本案的一審結(jié)果塵埃落定。小牛集團的法定代表人、實控人彭鐵因犯集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪，被判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。

        深圳中院經(jīng)審理查明，2013年1月至2021年1月，彭鐵等人成立小牛集團以及“小牛投資”“小牛新財富”“小牛基金”等子公司后，以P2P網(wǎng)貸及私募理財產(chǎn)品形式向131萬人非法吸收公眾存款1026億元，其中126億元未償還。

        9月15日，中基協(xié)發(fā)布14份紀律處分決定書，涉及到百億級私募映雪投資、萊茵映雪投資等共5家相關(guān)聯(lián)的公司。中基協(xié)對映雪投資采取包括取消會員資格、公開譴責、暫停受理私募基金產(chǎn)品備案六個月的紀律處分。

        在業(yè)內(nèi)人士看來，監(jiān)管趨嚴意味著私募基金行業(yè)告別了野蠻生長的時代，從數(shù)量到質(zhì)量，這是行業(yè)發(fā)展成熟的必然趨勢。私募基金管理人應(yīng)該采取積極的態(tài)度，加強公司內(nèi)部的合規(guī)管理，提高業(yè)務(wù)的透明度。

《電鰻快報》