私募違規行為花樣百出，監管機構整治力度不斷加大。

        12月以來，廣東證監局、北京證監局、海南證監局、浙江證監局等多地監管局對違規私募開具罰單。違規行為涉及未按約定向投資者披露信息、未辦理基金備案手續、未采取問卷調查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估等方面。

        此外，本月中基協已發布了15份紀律處分決定書，對6家私募機構和9位相關負責人做出了紀律處分。這些私募機構受到的處分措施有警告、公開譴責、撤銷其私募基金管理人登記等。

        多地監管局開罰單

        12月13日，廣東證監局發布了對廣州啟恒私募證券投資基金管理有限公司(下稱“廣州啟恒”)采取出具警示函措施的決定。

        經過核查，廣州啟恒存在兩項違規問題：一是公司旗下相關私募投資基金產品未按約定向投資者披露信息;二是公司實際控制人與中國證券投資基金業協會登記信息不符。

        此外，廣州啟恒的法定代表人、總經理許徐忠，主要出資人和實際控制人王玨也被廣東證監局采取出具警示函的行政監管措施。

        12月8日，海南證監局一口氣開了三張罰單。其中，海南宏達私募基金管理有限公司被采取出具警示函措施的決定、海南中投永富投資管理有限公司和海南偉創私募基金管理有限公司被采取責令改正措施的決定。

        12月4日，北京證監局發布了對中企智慧谷投資顧問(北京)有限公司采取責令改正的行政監管措施決定。

        具體來看，該公司主要包括“五宗罪”：一是從事私募基金業務未能遵循誠實信用原則,未能維護投資者合法權益;二是私募基金募集完畢，未根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續;三是向合格投資者之外的個人募集資金，單只私募基金的投資者人數累計超過《合伙企業法》規定的特定數量;四是未采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，以及未制作風險揭示書由投資者簽字確認;五是侵占、挪用基金財產。

        業內人士指出，侵占、挪用私募基金財產是非常嚴重的行為。因為挪用私募基金財產，違反投資的分散性原則，會給投資者的資金安全埋下隱患。實際上是在投資者不知情的情況下，提高了投資者的投資風險。

        12月以來，浙江證監局對浙商創投股份有限公司、浙江浙商匯悅私募基金管理有限公司、杭州巨鯨財富管理有限公司等多家公司開出罰單。

        6家私募受中基協處分

        截至12月14日，12月以來，中基協開出了15張罰單，對6家私募機構和9位相關負責人做出了紀律處分。

《電鰻快報》