《電鰻財經》 電鰻號/文

        截圖源自證監會

        近日，證監會網站發布文章指出，證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責進行立體化懲戒。

        《電鰻財經》關注到，此次證監會對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。證監會還將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。證監會還對46人采取行政監管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監管談話、38人采取出具警示函。

        此外，證監會還對負有從業人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規總監采取監管談話的行政監管措施，并督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。

        截圖源自證監會

        此外，《電鰻財經》還關注到，2023年11月23日，證監會披露的市場禁入決定書顯示，時任招商證券執行董事兼總裁熊劍濤于1995年6月21日入職招商證券,2021年10月7日辭職。

        截圖源自證監會

        根據證監會披露的熊劍濤的盈利情況，熊劍濤的違規炒股行為開始于1995年，其還通過他人賬戶炒股，違規時間跨度長達26年。在此期間，熊劍濤交易股票總成交金額5.19億元,盈利3356.6萬元，證監會決定對熊劍濤采取終身證券市場禁入措施。此外，依據相關行政處罰決定書，熊劍濤還被沒收違法所得3356.6萬元，并處以3300萬元罰款。

        業內相關人士指出，面對證監會的嚴厲處罰，招商證券應深刻反思，全面整改。同時，監管部門也應持續加大對證券市場的監管力度，嚴厲打擊違法違規行為，維護市場秩序，保障投資者的合法權益。

《電鰻快報》