????????2月22日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了六份行政處罰書(shū)，涉及內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。

????????具體來(lái)看，5人因內(nèi)幕交易恒逸石化股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)恒逸石化)被懲處，其中，陸長(zhǎng)水、張維仰被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)約2595萬(wàn)元。6人因操縱市場(chǎng)領(lǐng)了罰單，張順平因使用證券賬戶組操縱11只股票被罰得最重，證監(jiān)會(huì)責(zé)令張順平依法處理非法持有的證券，并罰沒(méi)8340萬(wàn)元。

????????證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室主任滕必焱近日在新聞發(fā)布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)聚焦信息披露違法等重點(diǎn)案件，重拳懲治違法，堅(jiān)持“零容忍”打擊不動(dòng)搖，切實(shí)讓行政執(zhí)法“長(zhǎng)牙帶刺”。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)保持“嚴(yán)”的行政執(zhí)法主基調(diào)，從嚴(yán)追究違法行為的法律責(zé)任，對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等行為嚴(yán)格規(guī)范精準(zhǔn)執(zhí)法，助力維護(hù)公平交易秩序。

????????三起案件均和內(nèi)幕交易恒逸石化相關(guān)

????????六份罰單中，有三份都是內(nèi)幕交易案，均和恒逸石化一股相關(guān)。

????????時(shí)間回到2017年，當(dāng)年3月，浙江恒逸集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“恒逸集團(tuán)”)設(shè)立并購(gòu)基金通過(guò)項(xiàng)目公司收購(gòu)化纖行業(yè)破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)。恒逸石化相繼與項(xiàng)目公司簽訂了《委托管理協(xié)議》，約定由恒逸石化為項(xiàng)目公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供管理、咨詢服務(wù)，自協(xié)議簽訂后18個(gè)月內(nèi)，若項(xiàng)目公司具備被上市公司收購(gòu)條件的，恒逸石化享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

????????隨后，收購(gòu)一事持續(xù)推進(jìn)，國(guó)信證券提出恒逸集團(tuán)收購(gòu)項(xiàng)目公司杭州逸暻化纖有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“杭州逸暻”)、嘉興逸鵬化纖有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“嘉興逸鵬”)100%股權(quán)，再由恒逸石化向恒逸集團(tuán)發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的方案。并陸續(xù)組建并購(gòu)重組項(xiàng)目組陸續(xù)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)，開(kāi)展項(xiàng)目初期盡調(diào)工作，形成并匯報(bào)可行的項(xiàng)目方案，恒逸集團(tuán)委托瑞華所、中聯(lián)資產(chǎn)評(píng)估對(duì)雙兔新材料進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估工作，并繼續(xù)對(duì)嘉興逸鵬、太倉(cāng)逸楓進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估工作等。

????????直至2018年4月3日，恒逸石化公告了《關(guān)于發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的一般風(fēng)險(xiǎn)提示暨復(fù)牌公告》《發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案(修訂稿)》，公司股票自2018年4月3日開(kāi)市起復(fù)牌。

????????證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，恒逸石化發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)嘉興逸鵬100%股權(quán)、太倉(cāng)逸楓100%股權(quán)和雙兔新材料100%股權(quán)并配套募集資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2017年10月上旬(即不晚于2017年10月10日)，公開(kāi)于2018年4月3日。

????????經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，黃某辰系中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信達(dá)資產(chǎn)”)浙江省分公司副總經(jīng)理，信達(dá)資產(chǎn)浙江省分公司和恒逸集團(tuán)洽談成立并購(gòu)基金進(jìn)行化纖行業(yè)上下游產(chǎn)業(yè)整合項(xiàng)目由黃某辰牽頭。黃某辰等知悉恒逸集團(tuán)回購(gòu)太倉(cāng)逸楓100%股權(quán)注入恒逸石化的信息，為內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2017年11月。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳建平與內(nèi)幕信息知情人黃某辰于2017年12月27日有通話聯(lián)系。陳建平借款8000萬(wàn)元，控制使用“陳建平”等6個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“賬戶組”)內(nèi)幕交易“恒逸石化”，最終不賺反虧，賬戶組虧損金額為18571725元，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)陳建平處以60萬(wàn)元的罰款。

????????另兩份罰單中的內(nèi)幕信息也和通話聯(lián)系有關(guān)。經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，陸長(zhǎng)水與邱某林系親屬關(guān)系，陸長(zhǎng)水早期曾在恒逸集團(tuán)工作，陸長(zhǎng)水創(chuàng)辦的公司辦公地點(diǎn)與恒逸石化在同一棟寫(xiě)字樓。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陸長(zhǎng)水與內(nèi)幕信息知情人邱某林、倪某鋒、沈某強(qiáng)均有通話聯(lián)系。陸長(zhǎng)水與邱某林于2017年12月14日、24日有多次通話聯(lián)系;陸長(zhǎng)水與倪某鋒于2017年12月8日、10日、21日、28日有多次通話聯(lián)系;陸長(zhǎng)水與沈某強(qiáng)于2017年12月1日、11日、20日有多次通話聯(lián)系。

????????陸長(zhǎng)水、張維仰系長(zhǎng)江商學(xué)院CEO班同班同學(xué)，交往比較多。2017年底，陸長(zhǎng)水、張維仰等人在同學(xué)聚會(huì)上見(jiàn)面接觸，討論過(guò)“恒逸石化”。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，陸長(zhǎng)水、張維仰共同內(nèi)幕交易“恒逸石化”，“張維仰”證券賬戶由陸長(zhǎng)水幫張維仰操作，雙方?jīng)]有簽訂書(shū)面協(xié)議，只是口頭約定如果賺錢(qián)了分一些給陸長(zhǎng)水，二人的經(jīng)濟(jì)利益相關(guān)聯(lián)。張維仰有時(shí)候會(huì)通過(guò)網(wǎng)站登錄進(jìn)自己的賬戶去看一下?！皬埦S仰”證券賬戶于2017年12月19日、12月22日、12月27日、12月28日、12月29日合計(jì)買(mǎi)入“恒逸石化”5050050股，經(jīng)計(jì)算，陸長(zhǎng)水、張維仰內(nèi)幕交易“恒逸石化”違法所得金額為12975052元。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收陸長(zhǎng)水、張維仰違法所得12975052元，并對(duì)陸長(zhǎng)水、張維仰處以12975052元罰款。

????????而繆玲紅與邵林平是夫妻關(guān)系，夫妻共同居住生活，系利益共同體。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，邵林平與內(nèi)幕信息知情人戚某爾于2017年12月25日有多次通話聯(lián)絡(luò)。邵林平讓繆玲紅關(guān)注、交易“恒逸石化”。經(jīng)計(jì)算，繆玲紅控制使用“繆玲紅”“翁某娜”2個(gè)證券賬戶，違法所得金額為279537元。證監(jiān)會(huì)最終決定沒(méi)收繆玲紅、邵林平夫婦違法所得279537元，并對(duì)繆玲紅、邵林平夫婦處以279537元罰款。

????????利用賬戶組操縱被罰超8000萬(wàn)元

????????證監(jiān)會(huì)還公布了三起操縱市場(chǎng)案件。其中，張順平因使用證券賬戶組操縱11只股票被罰得最重，證監(jiān)會(huì)責(zé)令張順平依法處理非法持有的證券，并罰沒(méi)8340萬(wàn)元。

????????經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，2017年6月26日至9月29日期間，張順平控制使用27個(gè)證券賬戶，通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，虛假申報(bào)等手段，影響“維格娜絲”“金麒麟”“康隆達(dá)”“鐵流股份”“紅蜻蜓”“日月股份”“太平鳥(niǎo)”等7只股票交易價(jià)格和交易量;2018年3月6日至4月27日期間，張順平控制使用39個(gè)證券賬戶，通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，虛假申報(bào)等手段，影響“秦安股份”“上海亞虹”“恒潤(rùn)股份”“中馬傳動(dòng)”等4只股票交易價(jià)格和交易量。綜上，2017年6月26日至2018年4月27日期間，張順平控制使用賬戶組操縱“維格娜絲”等11只股票，合計(jì)盈利20850067元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定上述行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為，最終決定“沒(méi)一罰三”，沒(méi)收張順平違法所得20850067元，并處以62550203元罰款。

????????另一起操縱市場(chǎng)案件中，證監(jiān)會(huì)查明，譚存靈、陳斌、單凱存在操縱北京利德曼生化股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“利德曼”)股票價(jià)格行為。

????????具體來(lái)看，根據(jù)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)有證據(jù)，譚存靈在控制“譚存靈”等33個(gè)證券賬戶;陳斌控制使用“戴某鳳”等3個(gè)證券賬戶;單凱控制使用“嚴(yán)某樑”等3個(gè)證券賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)，通過(guò)盤(pán)中連續(xù)交易，拉抬股價(jià)，對(duì)倒交易操縱“利德曼”，操縱期間，“利德曼”股價(jià)上漲37.38%，創(chuàng)業(yè)板綜指下跌15.45%，操縱期間與對(duì)應(yīng)板塊綜指偏離52.83%。經(jīng)計(jì)算，上述39個(gè)賬戶交易“利德曼”合計(jì)共虧損38222159元。

????????譚存靈、陳斌關(guān)系密切，操縱期間內(nèi)微信、通話往來(lái)頻繁。同時(shí)，陳斌與單凱通話往來(lái)密切，且他人指認(rèn)單凱按照陳斌指令交易“利德曼”。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為上述交易構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為，決定對(duì)譚存靈處以120萬(wàn)元罰款;對(duì)陳斌處以120萬(wàn)元罰款;對(duì)單凱處以60萬(wàn)元罰款。

????????兩人操縱113個(gè)證券賬戶不賺反虧

????????時(shí)任美尚生態(tài)景觀股份有限公司董事長(zhǎng)王迎燕因操縱自家股票美尚生態(tài)景觀股份有限公司股票(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“美尚生態(tài)”)，領(lǐng)了1300萬(wàn)罰單。

????????經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕、季云實(shí)際控制“吳某”等113個(gè)證券賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)交易“美尚生態(tài)”，對(duì)“美尚生態(tài)”進(jìn)行操縱。操縱期間，“美尚生態(tài)”價(jià)格多次偏離相關(guān)指數(shù)。如2018年6月12日至2019年3月21日，“美尚生態(tài)”階段漲幅達(dá)34.60%，與同期創(chuàng)業(yè)板綜指(下跌0.97%)偏離35.57%。賬戶組累計(jì)買(mǎi)入3140873757股，賣(mài)出3138440957股，扣除傭金和相關(guān)稅費(fèi)，賬戶組共虧損237996091元。

????????證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為，王迎燕、季云在操縱“美尚生態(tài)”過(guò)程中分工協(xié)作，相互配合，屬于共同違法主體。其中，王迎燕是操縱行為的發(fā)起者、決策者，安排了交易保證金，負(fù)責(zé)部分賬戶的借用工作，起主導(dǎo)作用，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。季云是操縱行為的實(shí)施者，負(fù)責(zé)部分賬戶的借用工作，應(yīng)承擔(dān)次要責(zé)任，決定對(duì)王迎燕、季云處以800萬(wàn)元罰款，其中對(duì)王迎燕處以500萬(wàn)元罰款，對(duì)季云處以300萬(wàn)元罰款。

《電鰻快報(bào)》