5月7日晚間，賽特新材公告稱，董事汪美蘭于近日收到福建證監局出具的《關于對汪美蘭采取出具警示函措施的決定》。 

　　經查，汪美蘭擔任賽特新材董事期間，名下證券賬戶于2024年4月17日合計賣出賽特新材可轉債4000張，并于當天買入賽特新材可轉債2000張，上述行為違反了《證券法》相關規定。

　　針對此事，《科創板日報》記者致電賽特新材證券部，其工作人員表示，本次立案事項系針對汪美蘭個人賬戶不當操作的調查，汪美蘭是公司外部董事，不直接參與日常管理，不會對賽特新材的生產經營造成重大影響，目前公司經營活動正常開展。

　　北京一位不愿具名的主任律師向《科創板日報》記者表示，上市公司董監高短線交易主要原因有二：一是部分董監高自身合規意識淡薄，以身試法；二是不排除部分上市公司內控機制不完善等。

　　因操作“失誤”近一年兩收警示函

　　回溯整個事件，今年4月17日，汪美蘭賣出兩筆賽特新材可轉債，每筆數量為2000張，成交價格分別為119.21元/張和119.07元/張，成交金額皆約為23.84萬元；因操作失誤導致賣出過程中將賣出操作成買入，買入一筆賽特新材可轉債2000張，成交價格為119.29元/張，成交金額為23.86萬元。

　　賽特新材表示，汪美蘭買入可轉債的價格高于賣出可轉債價格，此次誤操作的短線交易未形成獲利。同時，汪美蘭女士上述短線交易行為系誤操作造成，不存在利用內幕信息進行交易謀求利益的目的，不具有短線交易的主觀故意。“汪美蘭已深刻意識到本次事項的嚴重性，并就本次違規行為給公司和市場帶來的不良影響深表歉意，杜絕此類情況的再次發生。”

　　福建證監局認為，汪美蘭的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條第一款的規定。福建證監局決定對汪美蘭采取出具警示函的行政監管措施，并記入資本市場誠信檔案數據庫。

　　需要指出的是，這已不是賽特新材董監高首次因股票、可轉債等違規買賣而引發市場關注。

　　2023年2月，賽特新材董事汪美蘭因個人投資需要，通過集中競價、大宗交易方式合計減持公司股份不超過213萬股，不超過公司總股本的2.6625%。同時因操作失誤，超出計劃減持數量100股。當時，汪美蘭曾進行深刻反省并致歉，并承諾“杜絕此類情況的再次發生”。

　　2023年6月，賽特新材收到公司副總經理劉祝平出具的《關于本人買賣公司股票構成短線交易的情況說明及致歉聲明》，其于2023年5月31日進行了一筆股票數量為200股的買入操作，與其2023年2月14日賣出公司股票86100股的股票賣出行為構成短線交易。因操作違規，劉祝平被監管出具警示函的行政監管措施，并記入資本市場誠信檔案數據庫。

　　“去年公司副總經理劉祝平出現違規減持股票之后，公司也很重視，加強相關人員管理，劉祝平也于2023年7月14日任期屆滿之后，選擇離開了公司。”有關人士稱。

　　年內逾70家科創板公司出現違規交易

　　事實上，近年來，部分上市公司違規“短線交易”等事件頻發。

　　根據星礦數據不完全統計，今年以來，科創板有74家上市公司、股東以及子公司因違規運作、短線交易、信披違規等問題被監管處罰或點名。

　　比如：卓錦股份在3月13日發布公告，該上市公司持股5%以上股東天津中安和匯股權投資基金合伙企業（下稱“中安和匯”）于2023年11月27日，通過大宗交易減持卓錦股份股票累計達到1%，未及時告知卓錦股份，導致卓錦股份遲至2023年12月7日才披露相關提示性公告，構成信息披露不及時。浙江證監局決定對中安和匯采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　早之前2月9日，北京證監局指出，咸寧市凱旋機會成長基金（下稱：凱旋成長）作為嘉和美康的股東在后者招股書中承諾：“減持發行人股份時，提前3個交易日予以公告。”2022年12月14日至2023年1月5日，在未預先披露減持計劃的情況下，合計減持公司股份187.88萬股，占公司總股本的1.36%，直至2023年1月10日才進行披露，違反了前期承諾。北京證監局決定對凱旋成長采取出具警示函的行政監管措施，并將相關違規行為記入誠信檔案。

　　針對部分上市公司短線交易等情形頻發，有市場人士對《科創板日報》記者分析，之所以問題頻出，顯然不只是個人的“大意”“失誤”所致。少部分人為了“套現”不擇手段，進行零和博弈，究其原因之一是違法違規的試錯成本比較低。

　　與此同時，“近期被曝出來的違規減持、短線交易案例增加的后背，折射出監管趨嚴。”資深投行人士王驥躍向《科創板日報》記者介紹，近期資本市場新“國九條”頒布，其基本思想是，先放緩IPO發行“入口”的增量，著力清理存量市場的各種亂象，建立健全相關制度，當資本市場正常、規范化運行之后，再放開“入口”。

　　“接下來，上市公司涉及到違法違規被抓的概率和成本都將越來越高。現階段，一系列法律法規及政策的頒布，不僅限于擴大了對投資者合法權益保護，而且在整治整個資本市場亂象，對違法違規行為的打擊力度和處罰力度上，都在大幅提高監管力度。”王驥躍表示。

《電鰻快報》