日前，中國證券投資基金業協會發布的一則紀律處分決定書顯示，對深圳鑫然投資管理有限公司(以下簡稱“深圳鑫然”)進行公開譴責，暫停私募基金產品備案十八個月。

        中國證券投資基金業協會〔2024〕100號記錄處分決定書顯示，深圳鑫然從事與私募基金無關的業務，利用基金財產牟利，違反了《私募投資基金管理人內部控制指引》第八條、《私募基金監管辦法》第二十三條的規定。具體是：

        其一，2021年1月，深圳鑫然與靖江市某公司(以下簡稱“靖江某公司”)簽訂《債券融資咨詢服務協議》，約定深圳鑫然為靖江某公司擬發行的債券提供融資咨詢服務，“在其權限和能力范圍之內，協助靖江某公司順利完成債券融資工作，為靖江某公司提供聯絡、協助、撮合等服務”。2021 年 7月，深圳鑫然收到靖江某公司主營業務收入—服務費104.66萬元。

        其二，2022年8月16日，深圳鑫然與北京某公司簽署《投資咨詢服務協議》，約定北京某公司聘請深圳鑫然為其債券銷售提供投資咨詢服務，每年的咨詢服務費為銷售規模 2200萬元的0.5%。2022年8月15 日至17日，北京某公司發行某債券，8月17日深圳鑫然在管產品鑫然沨醒1號私募證券投資基金在一級市場認購該債券，2022年10月28日，深圳鑫然收到北京某公司“服務費”11萬元。

        紀律處分決定書顯示，根據《基金法》《私募基金監管辦法》《實施辦法》等相關規定，協會決定作出以下紀律處分：對深圳鑫然進行公開譴責，暫停私募基金產品備案十八個月。

《電鰻快報》