上交所出手，新華基金公司遭監(jiān)管警示!

        5月31日，上交所官網(wǎng)披露監(jiān)管函，新華基金旗下兩只資管產(chǎn)品此前持有金種子酒(14.300,0.10,0.70%)業(yè)5%以上的股份，在持股比例變動達到1%時，未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)，因此，對其予以監(jiān)管警示。

        對此，新華基金回應(yīng)稱，這是公司歷史專戶產(chǎn)品持有的金種子酒股票，在減持過程中，進行了集中披露，未滿足相關(guān)規(guī)則要求。公司已督促業(yè)務(wù)人員加強業(yè)務(wù)學習，嚴格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

        上交所出手

        5月31日，上交所官網(wǎng)披露監(jiān)管函，對新華基金予以監(jiān)管警示。

        監(jiān)管警示函顯示，2019年4月4日至2022年9月15日，新華基金管理股份有限公司(以下簡稱新華基金)旗下兩只資管產(chǎn)品“新華基金一金種子1號資產(chǎn)管理計劃”和“新華基金一金種子2號資產(chǎn)管理計劃”合計持有安徽金種子酒業(yè)股份有限公司(以下簡稱金種子酒)5%以上的股份。

        2022年5月10日，金種子酒披露新華基金滅持股份計劃公告，截至2022年8月4日，金種子1號和金種子2號合計減持2%，新華基金在所持金種子酒股份每變動達到1%時未及時履行相關(guān)信息披露義務(wù)，遲至2022年8月11日才在滅持進展公告中說明相關(guān)情況。

        新華基金作為金種子酒持股5%以上的股東，在持股比例變動達到1%時，未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)，上述行為違反了《證券法》第六十三條、《上海證券交易所股票上市規(guī)(2022年修訂)》第1.4 條、第2.1.1條、第3.4.2條等有關(guān)規(guī)定。

        鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所上市公司管理一部對新華基金予以監(jiān)管警示。

        上交所表示，希望上市公司及董監(jiān)高人員務(wù)必高度重視相關(guān)違規(guī)事項，建立股東所持公司股份及其變動的專項管理制度，明確相關(guān)主體股票交易的報告、申報和監(jiān)督程序，提醒其嚴格遵守持股變動相關(guān)規(guī)則。上市公司股東應(yīng)當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則及所作出的公開承諾，誠實守信，自覺維護證券市場秩序，認真履行信息披露義務(wù)。

        對此，新華基金回應(yīng)稱，這是公司歷史專戶產(chǎn)品持有的金種子酒股票，在減持過程中，進行了集中披露，未滿足相關(guān)規(guī)則要求。公司已督促業(yè)務(wù)人員加強業(yè)務(wù)學習，嚴格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

        旗下資產(chǎn)管理規(guī)模持續(xù)縮水

        新華基金成立于2004年，是我國西南地區(qū)第一家公募基金管理公司。

        作為一家已成立20年的老牌基金公司，新華基金見證過輝煌也遭遇過挑戰(zhàn)。

        Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2024年一季度末，新華基金公募管理規(guī)模為442.95億元，較2023年底縮水7.90%，較2022年二季度末的歷史最高水平縮水近半。自2021年11月以來，公司尚無新公募產(chǎn)品設(shè)立。

        另據(jù)恒泰證券日前發(fā)布的年報顯示，截至2023年底，新華基金旗下專戶合計規(guī)模9.20億元，同比下降54.81%。歷史年報顯示，2018年新華基金的專戶資管規(guī)模一度超過500億元，意味著過去幾年里出現(xiàn)了較大縮水。

        日前證監(jiān)會下發(fā)新一期《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》顯示，早在2020年11月18日，中國銀行(4.430,-0.01,-0.23%)間市場交易商協(xié)會對精功集團作出自律處分決定，認定精功集團利用其實際控制的融資平臺眾富公司，委托相關(guān)資管計劃，主導了旗下“18精功SCP004”債券發(fā)行。新華基金因參與發(fā)行的精功集團債券違約，被投資人蘄春農(nóng)商行和六安農(nóng)商行以協(xié)助違規(guī)發(fā)行告上法庭，按照法院裁定，新華基金需要賠付不菲的金額。

        此外，新華基金管理的東旭系列專戶產(chǎn)品也有涉及仲裁。

        根據(jù)恒泰證券最新年報，截至2023年末已確認應(yīng)付工商銀行(5.460,0.02,0.37%)北京分行9.96億元和取得東旭系列專用賬戶產(chǎn)品的權(quán)利及行使權(quán)為資產(chǎn)，目前已賠償2.01億元，另有4.19億元處于計提撥備狀態(tài)。

(文章來源：中國基金報)

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