《電鰻財經》電鰻號/文

        截圖源自證監會網站

        在金融的海洋中，證券公司扮演著至關重要的角色。它們如同舵手，引導資金流向，促進市場繁榮。然而，當舵手迷失方向，市場的航船便可能遭遇暗礁。

        2024年7月11日，福建證監局網站披露關于對國融證券股份有限公司福州東街證券營業部采取出具警示函措施的決定，經查，國融證券股份有限公司福州東街證券營業部存在組織證券投資顧問人員與不具備證券投資咨詢資質的第三方公司合作開展網絡直播投顧業務，個別投資顧問與第三方公司按投顧業務收入的一定比例進行收益分成，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號，以下簡稱《投顧規定》)第九條的規定和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號，以下簡稱《合規管理辦法》)第三條的規定。

        國融證券股份有限公司福州東街證券營業部未按規定保存投顧業務資料，違反了《投顧規定》第二十八條的規定;個別員工存在未取得證券投資顧問資格向客戶提供證券投資建議的行為，違反了《投顧規定》第七條的規定;個別投資顧問安排他人頂替通過網絡開展投顧業務，違反了《投顧規定》第四條的規定和《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(證監會令第195號，以下簡稱《從業人員監管辦法》)第二十二條第二項的規定。

        此外，國融證券股份有限公司福州東街證券營業部負責人為規避內部管理規定，借用該部其他員工名義掛靠客戶并通過私下轉賬方式獲取相應業績提成，違反了《從業人員監管辦法》第二十二條第二項的規定。

        根據《投顧規定》第三十二條、《從業人員監管辦法》第五十一條和《合規管理辦法》第三十二條的規定，福建證監局決定對國融證券股份有限公司福州東街證券營業部采取出具警示函的行政監管措施。

        此次事件不僅暴露了個別證券公司在內部管理和風險控制上的嚴重缺失，也對整個證券行業的規范化運營提出了更高的要求。

        業內人士指出，上述違規行為的產生并非偶然，而是部分證券公司追求短期利益、忽視合規經營的結果。在激烈的市場競爭和業績壓力下，一些營業部開始尋找捷徑，最終走向違規的邊緣。這種短視的行為，不僅損害了自身的品牌形象，也對整個證券行業的健康發展造成了負面影響。

        對于證券公司來說，應該引以為戒，從嚴格內部管理做起，建立健全風險控制和合規管理體系，真正做到以投資者利益為核心，維護證券市場的穩定和公平。

        此外，投資者教育同樣重要。投資者應增強自我保護意識，共同維護一個清朗的投資環境。另一方面，在選擇證券公司時，不應僅僅關注其業績和收益，更應重視其合規性和誠信度。只有建立在規范操作基礎上的投資，才能確保資金的安全，實現財富的增值。

        國融證券股份有限公司福州東街證券營業部被警示事件，如同一面鏡子提醒我們，金融市場的繁榮不能建立在違規和失信之上。只有堅持法治精神，強化監管，才能確保市場的公平與正義，讓金融的航船穩健前行。

        《電鰻財經》將對相關事件的后續進展保持關注。

《電鰻快報》