《電鰻財經》電鰻號 / 文

        2025年1月8日，東吳證券因在為國美通訊和紫鑫藥業提供保薦服務過程中未勤勉盡責，被中國證監會處以1336萬元的罰款。

        東吳證券在2020年非公開發行股票提供保薦承銷服務過程中未能審慎核查發行募集文件的真實性與準確性。具體表現為出具的《發行保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合性的報告》等文件中存在虛假記載。此次涉及的兩個項目分別是國美通訊的2020年非公開發行股票和吉林紫鑫藥業的2014年非公開發行股票(含持續督導)。

        對于國美通訊項目，證監會決定沒收其保薦業務收入94.34萬元并處以100萬元罰款，同時沒收承銷業務違法所得471.7萬元并處以50萬元罰款;針對紫鑫藥業項目，則沒收保薦業務收入206.8萬元并處以413.6萬元罰款。此外，直接負責的主管人員張琦和王新也分別受到不同程度的處罰。

        此次事件不僅暴露了東吳證券內部管理上的漏洞，也為整個證券行業敲響了警鐘。作為資本市場的“看門人”，證券公司必須加強內部控制和風險管理，確保信息披露的真實性和完整性。只有通過提升自身的專業素養和合規意識，才能贏得市場的長期信任和支持。

        近年來，隨著監管力度的不斷加強以及投資者維權意識的提升，越來越多的違法違規行為浮出水面。東吳證券此次被罰并非個案，而是行業深層次問題的體現之一。如何構建一個更加健康、透明、有序的市場環境?答案是多方面的努力不可或缺：從監管機構到中介機構再到上市公司本身都需要承擔起各自的責任;同時加強公眾教育引導理性投資理念也是至關重要的環節之一。

        《電鰻財經》將繼續關注后續發展。

《電鰻快報》