《電鰻財(cái)經(jīng)》電鰻號(hào) / 文

        近日，東吳證券發(fā)布的業(yè)績(jī)快報(bào)顯示，2024年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入115.36億元，同比增長(zhǎng)2.26%，實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)23.66億元，同比增長(zhǎng)18.19%。

        但《電鰻財(cái)經(jīng)》還關(guān)注到，近期，東吳證券因在為國(guó)美通訊和紫鑫藥業(yè)提供非公開發(fā)行股票項(xiàng)目保薦承銷服務(wù)過(guò)程中存在嚴(yán)重失職行為，于2025年1月8日，公司被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)超千萬(wàn)。這一事件不僅引發(fā)了市場(chǎng)的廣泛關(guān)注，也為整個(gè)證券行業(yè)敲響了警鐘。

        業(yè)內(nèi)人士指出，作為資本市場(chǎng)的重要中介機(jī)構(gòu)，券商在保薦承銷過(guò)程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，全面、審慎地核查發(fā)行人的各項(xiàng)信息。然而，東吳證券的失職行為卻損害了投資者利益，影響了資本市場(chǎng)的公平公正。監(jiān)管部門對(duì)東吳證券的處罰體現(xiàn)了監(jiān)管部門對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為的零容忍態(tài)度。

        隨著注冊(cè)制的全面實(shí)施和資本市場(chǎng)改革的深入推進(jìn)，監(jiān)管部門對(duì)券商的要求不斷提高。東吳證券的案例表明，在新的監(jiān)管環(huán)境下，券商必須加快轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升專業(yè)能力和風(fēng)控水平。

        其他券商機(jī)構(gòu)更重要的是從中吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，確保類似問(wèn)題不再發(fā)生。同時(shí)，也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，提高盡職調(diào)查的質(zhì)量和深度。

        《電鰻財(cái)經(jīng)》將對(duì)東吳證券未來(lái)業(yè)績(jī)變化情況保持關(guān)注。

《電鰻快報(bào)》