國元證券又因投行業務違規受到監管處罰。

        近日，因在開展投資銀行業務過程中，存在個別內部制度執行不到位、個別項目盡職調查不充分等問題，安徽證監局對國元證券采取出具警示函措施的決定。

        投行業務違規

        國元證券被出具警示函

        4月11日晚間，安徽證監局發布公告稱，經查，發現國元證券在開展投資銀行業務過程中，個別內部制度執行不到位、個別項目盡職調查不充分。

        安徽證監局指出，上述情形不符合《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》(證監會公告〔2018〕6號)第四條第(一)項及第七條第(一)項的規定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第六條的規定。

        根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，安徽證監局決定對國元證券采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。國元證券應認真查找和整改問題，加強相關法律法規學習，強化各項業務內部控制和合規管理，按照內部問責制度對相關責任人員進行內部問責，并在收到本決定書之日起30日內向安徽證監局提交書面整改報告。

        投行業務收入下滑

        年內多次領罰單

        今年以來，國元證券以及相關責任人多次領罰單。

        就在上周，安徽證監局披露了一張涉國元證券員工的行政罰單。4月2日，安徽證監局發布公告表示，國元證券員工王洋在洛陽濱河南路營業部任職期間，未嚴格規范自身執業行為，存在操作他人證券賬戶的行為，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關規定，決定對其采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

        3月14日，上交所披露了三份紀律處分決定書。其中，上交所宣布對安芯電子予以1年內不接受其提交的發行上市申請文件的紀律處分，對時任董事長、財務總監公開譴責。此外，作為此次安芯電子IPO的保薦機構國元證券亦被上交所通報批評，而負責安芯電子上市的兩名保薦代表人，更是被上交所予以“禁業”半年的處分。

        近年來，國元證券投行業務呈下滑趨勢。財務數據顯示，2021年至2023年間，國元證券投行業務收入分別為9.44億元、7.66億元和2.90億元。

        4月10日，國元證券發布2025年第一季度業績快報。公告顯示，2025年第一季度，國元證券實現營業收入15.19億元，同比增長38.37%;營業利潤7.54億元，同比增長43%;歸屬于上市公司股東的凈利潤6.41億元，同比增長38.40%。

《電鰻快報》