《電鰻財經(jīng)》電鰻號/文

        證券公司作為重要的參與者，其投行業(yè)務(wù)的規(guī)范與否，不僅關(guān)乎自身的聲譽(yù)與發(fā)展，更對整個市場的健康穩(wěn)定運(yùn)行有著深遠(yuǎn)影響。然而，國元證券卻因投行業(yè)務(wù)違規(guī)而被交易所出具警示函，這一事件猶如一顆重磅炸彈，在行業(yè)內(nèi)引起關(guān)注。

        4月11日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告披露，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)國元證券在開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中，個別內(nèi)部制度執(zhí)行不到位、個別項目盡職調(diào)查不充分。上述情形不符合《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會公告〔2018〕6號)第四條第(一)項及第七條第(一)項的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條的規(guī)定。

        依據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對國元證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

        業(yè)內(nèi)人士指出，一直以來，投行業(yè)務(wù)因其復(fù)雜性和高收益性，吸引了眾多金融機(jī)構(gòu)的角逐。在這個過程中，部分機(jī)構(gòu)為了追求短期利益，忽視了合規(guī)經(jīng)營的重要性。

        從監(jiān)管層面來看，此次對國元證券出具警示函，彰顯了監(jiān)管部門維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益的堅定決心。近年來，隨著我國金融市場的快速發(fā)展，監(jiān)管力度也在不斷加強(qiáng)。對于投行業(yè)務(wù)中的違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門始終保持著“零容忍”的態(tài)度。此次，是對國元證券的一次嚴(yán)厲警示，更是向整個行業(yè)傳遞出一個明確信號：合規(guī)經(jīng)營是金融機(jī)構(gòu)生存和發(fā)展的生命線，任何觸碰紅線的行為都將受到法律的制裁。這有助于規(guī)范投行業(yè)務(wù)的發(fā)展，凈化市場環(huán)境，為行業(yè)的長期健康發(fā)展奠定堅實(shí)基礎(chǔ)。

        相關(guān)事件，也為整個金融行業(yè)敲響了合規(guī)警鐘。其他金融機(jī)構(gòu)應(yīng)從中吸取教訓(xùn)，引以為戒，自覺遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，強(qiáng)化內(nèi)部管理，提升合規(guī)水平，去共同維護(hù)金融市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

        《電鰻財經(jīng)》將繼續(xù)關(guān)注后續(xù)發(fā)展。

《電鰻快報》