據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露，1月3日，監(jiān)管層批復(fù)萬(wàn)家中證創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)指數(shù)(1466.930, 0.00, 0.00%)(1466.9300, 0.21, 0.01%)分級(jí)證券投資基金變更注冊(cè)為萬(wàn)家新機(jī)遇價(jià)值驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金。另?yè)?jù)證監(jiān)會(huì)1月8日發(fā)布的《募集申請(qǐng)核準(zhǔn)進(jìn)度公示表》顯示，工銀瑞信睿智深證100指數(shù)(5983.244, 0.00, 0.00%)分級(jí)基金正在申請(qǐng)變更為工銀瑞信京津冀協(xié)同發(fā)展主題指數(shù)基金（LOF），證監(jiān)會(huì)已于去年12月26日受理此轉(zhuǎn)型申請(qǐng)。
事實(shí)上，受監(jiān)管新規(guī)影響，存量分級(jí)基金正在不斷萎縮。Wind統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2017年底，存量分級(jí)基金達(dá)147只，規(guī)模達(dá)1387.46億元；而在2017年初，147只分級(jí)基金的總規(guī)模為2259.81億元，全年規(guī)模下降872.35億元。
同時(shí)，迷你分級(jí)基金越來(lái)越多，轉(zhuǎn)型步伐一直沒(méi)有停止。據(jù)證券時(shí)報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，2017年轉(zhuǎn)型的分級(jí)基金達(dá)13只。同時(shí)，Wind統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2017年底，16只分級(jí)基金規(guī)模在5000萬(wàn)元以下。2018年，迷你分級(jí)基金轉(zhuǎn)型或?qū)⒓铀佟?/span>
需要注意的是，去年11月17日，中國(guó)人民銀行等多部委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》。其中，第二十條提及公募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)。在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，對(duì)于規(guī)模較大的分級(jí)基金而言，轉(zhuǎn)型可能是比較好的選擇，而迷你分級(jí)基金則可考慮清盤。2018年，或?qū)⒂懈嗟姆旨?jí)基金退出歷史舞臺(tái)。
值得一提的是，分級(jí)基金呈現(xiàn)出少數(shù)幾家龍頭占據(jù)絕大多數(shù)市場(chǎng)份額的格局，其中以富國(guó)基金、鵬華基金和申萬(wàn)菱信基金三家公司管理的規(guī)模最大。截至去年底，這三家公司管理的分級(jí)基金規(guī)模共計(jì)693.02億元，占比達(dá)49.52%。
具體到公司來(lái)看，截至去年底，富國(guó)基金旗下10只分級(jí)基金規(guī)模達(dá)381.82億元；鵬華基金旗下18只分級(jí)基金規(guī)模為188.94億元；申萬(wàn)菱信基金旗下8只分級(jí)基金規(guī)模為121.26億元。
三家分級(jí)基金龍頭的管理規(guī)模均在新規(guī)實(shí)施后大幅下降，Wind統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，去年5月1日分級(jí)基金新規(guī)實(shí)施后的7個(gè)月內(nèi)，富國(guó)基金縮水了156.8億元，鵬華基金縮水了168.5億元，申萬(wàn)菱信基金縮水了72.08億元。
值得注意的是，16只“迷你”分級(jí)基金中，鵬華基金、申萬(wàn)菱信各有一只分級(jí)基金的規(guī)模在5000萬(wàn)以下，分別是鵬華新絲路及申萬(wàn)菱信傳媒行業(yè)。
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