華西證券(8.400,0.00,0.00%)本月內因人員任免程序不合規再添罰單，月初該券商剛剛因投行業務內控獨立性不足被證監會處罰。

        9月12日，四川證監局對華西證券采取責令改正的行政監管措施，因其備案材料中存在對人員任免程序的規定不符合相關監管要求。

        罰單顯示，經查，華西證券備案材料中存在對人員任免程序的規定不符合相關監管要求的情況，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號，以下簡稱《合規管理辦法》)第十一條第三款的規定，根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監督管理措施。

        界面新聞記者查詢發現，《合規管理辦法》第十一條明確指出，合規負責人不得兼任與合規管理職責相沖突的職務，不得負責管理與合規管理職責相沖突的部門。證券基金經營機構的章程應當對合規負責人的職責、任免條件和程序等作出規定。

        四川證監局要求華西證券應對上述問題進行整改，切實加強內部管理，及時履行報告義務，并于收到本決定書之日起20日內就上述事項整改落實情況提交書面報告。

        本月初，華西證券因投行業務內控獨立性不足被證監會處罰。

        證監會9月6日發文顯示，華西證券存在內控獨立性不足，質控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質控審批，內控部分意見未回復、未落實或修改后未經內核即對外報送，質控現場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查等問題。證監會對其采取責令改正的監管措施。

        近期，多家券商因內控問題被監管“點名”。7月，國融證券、申萬宏源(4.330,0.01,0.23%)證券吉林分公司因內控合規管理制度體系不完善等問題被監管警示;8月初，光大證券(16.990,0.09,0.53%)(維權)廣東分公司、下轄營業部及多名相關員工被廣東證監局開出6張罰單進行處罰，違規事項涉及協助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利、向客戶提供科創板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼等違規情形。

        今年5月，監管層向各券商、各地證監局、中國證券業協會下發的《關于發布證券研究報告業務“雙隨機”現場檢查情況的通報》明確指出，部分公司內控制度執行有效性不足;通報強調，強化研報制作、審核、發布全流程內部控制，著力提升專業質量和合規水平。

《電鰻快報》