因在IPO網下詢價過程中存在違規行為，上海證券交易所(簡稱“上交所”)對廣發證券股份有限公司(簡稱“廣發證券”,000776)予以監管警示。

        據上交所3月22日發布的監管措施決定書，經查明，廣發證券在參與首次公開發行證券網下詢價過程中，存在內部研究報告撰寫不規范，未體現出在充分研究基礎上理性報價，以及詢價流程不規范，相關內部控制存在缺失等違規行為，上交所決定對廣發證券予以監管警示。

        經上交所查明，一方面，廣發證券部分內部研究報告撰寫不規范，存在邏輯推導過程缺失、計算錯誤較多等問題。最終報價的集體決策過程缺失，邏輯推導過程不完備，定價依據未充分支持最終報價結果。

        另一方面，廣發證券詢價相關內部制度也不健全，在研究報告撰寫、定價決策機制、操作復核等重要事項上缺少明確規定。報價復核操作記錄滯后，通訊設備管控不到位，內控執行方面存在缺失。

        上交所表示，上述行為違反了《上海證券交易所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》(簡稱《實施細則》)第三條、第六條、第七條規定。

        鑒于上述違規事實和情節，根據《實施細則》 第七十三條、第七十四條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》《上海證券交易所證券發行與承銷規則適用指引第2號—發行承銷違規行為監管(試行)》等有關規定，上交所決定對廣發證券予以監管警示。

        上交所要求廣發證券結合決定書指出的違規事項，對照注冊制首發股票詢價相關規則及工作要求，明確具體改進措施和責任人，積極落實整改工作，并于收到決定書之日起一個月內向上交所提交整改報告。

        上交所進一步要求廣發證券應當引以為戒，做好內部規范整改，嚴格遵守法律法規、業務規則及相關行業規范的規定，建立完備的內控制度流程，切實加強內部研究，規范報價流程管理，做到報價行為獨立、定價依據充分、決策流程完備，真正發揮機構投資者的專業定價能力。

        澎湃新聞注意到，2023年，廣發證券曾多次因IPO網下報價過高被剔除。如廣發證券在參與綠通科技(301322)網下詢價時，申報價格為166.6元/股，在網下投資者報價中位居第二。綠通科技最終發行價定為131.11元/股，廣發證券因高價被剔除配售名單。截至3月22日收盤，綠通科技報收于34.4元/股，不到發行價的三成。

        廣發證券在參與中集環科(301559)網下詢價時，申報價格為34.88元/股，同樣在中集環科網下投資者報價中位居第二。中集環科發行價格定為24.22元/股，廣發證券因高價被剔除配售名單。截至3月22日收盤，中集環科股價報收于16.68元/股，仍跌破發行價。

        廣發證券在參與浩辰軟件(688657)網下詢價時，申報價格為178.88元/股，在網下投資者報價中位居第一。浩辰軟件最終發行價定為103.4元/股，廣發證券因高價被剔除配售名單。截至3月22日收盤，浩辰軟件報收于68.01元/股，仍跌破發行價。

《電鰻快報》