近日，西部證券(15.870, 0.00, 0.00%)控股子公司——西部利得基金收到證監會下發的《關于對西部利得基金管理有限公司采取責令改正并暫停辦理相關業務措施的決定》等3篇監管措施決定書。
公告中顯示，西部利得基金因存在違規行為，故證監會決定對其實行暫停公募基金產品注冊申請3個月等監管措施。
作為一家次新基金公司，西部利得基金成立于2010年7月20日，注冊資本3億元人民幣。其前身為紐銀梅隆西部基金，后因外資方股東退出，于2014年10月正式更名為西部利得基金管理有限公司，變更后西部證券股份有限公司持有51%股份，上海利得(19.160, 0.00, 0.00%)財富資產管理有限公司持有49%股份。wind資訊顯示，截止去年底，該公司旗下共擁有23只基金，資產管理規模合計160.79億元。
業內人士表示，對于一家基金公司而言，暫停發新產品算得上一種比較嚴厲的行政處罰。那么，此番西部利得基金受到責令整改并暫停新產品申請3個月，究竟是何原因？
原因：四項行為違規
證監會表示，西部利得存在以下違規行為：
一是實際履行基金經理職責的人員與對外披露的基金經理不符。
二是貨幣市場基金投資具有基金托管人資格的同一商業銀行存款占基金資產凈值的比例超20%；投資不具有基金金托管人資格的同一商業銀行存款占基金資產凈值的比例超5%。
三是新動向靈活配置混合型證券投資基金未按照基金合同約定策略進行資產配置。
四是多只基金連續六十個工作日出現基金資產凈值低于五千萬元情形，未就解決方案召開基金份額持有人大會進行表決。
后果：如何處理？
證監會表示，上述行為違反了《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》、《貨幣市場基金監督管理辦法》等相關規定。根據有關規定，采取監管措施情況如下：
1、對西部利得采取責令改正，并暫停受理西部利得公募基金產品注冊申請3個月的行政監管措施；
2、賀燕萍作為西部利得的總經理，對上述違規行為負有管理責任。根據有關規定，證監會決定對其采取出具警示函的行政監督管理措施；
3、證監會決定對西部利得基金經理張維文、王宇采取出具警示函的行政監督管理措施。
西部證券在公告中表示，以上行政監管措施對公司業績暫無重大不利影響，公司目前經營情況正常，敬請廣大投資者注意投資風險。
第四屆中國基金業英華獎
頒獎典禮暨高峰論壇主要議程
經濟大周期投資新時代
中國基金報主辦
（2017年4月25日 深圳東海朗廷酒店大宴會廳）
開場●致辭
下午13：30 會議開始
13：30~13：45 致辭
中國基金報領導致歡迎辭
主題演講
13：45-15：15
主持人：王海東 深圳電視臺
演講嘉賓：
上海東方證券(14.530, 0.00, 0.00%)資產管理有限公司董事長 陳光明
演講主題：回歸本源 發現價值
華商基金管理有限公司總經理 梁永強
演講主題：責任投資時代 挖掘“真成長”
廣發基金管理有限公司副總經理 朱平
演講主題：新周期股市的挑戰和機遇
上海高毅資產首席投資官 鄧曉峰
演講主題：主動投資的挑戰
茶歇
15：15-15：30
主題演講
15：30-15：55
海通證券(14.370, 0.00, 0.00%)股份有限公司 首席經濟學家 姜超
演講主題：繁榮的頂點
圓桌論壇
15：55-16：45
主持嘉賓：深圳望正資產管理有限公司董事長 王鵬輝
討論嘉賓：
上海東方證券資產管理有限公司董事長 陳光明
海通證券股份有限公司首席經濟學家 姜超
華商基金管理有限公司總經理 梁永強
廣發基金管理有限公司副總經理 朱平
上海高毅資產首席投資官 鄧曉峰
富國基金管理有限公司副總經理 朱少醒
頒獎典禮
16：45-17：45
第四屆英華獎頒獎典禮
機會寶之夜
（深圳東海朗廷酒店四樓梅菲爾廳）
19：00-21：00
機構與上市公司閉門交流會議
結束
手機版
相關新聞