近日，“最牛散戶”徐留勝因利用資金優(yōu)勢采用連續(xù)交易、大額封漲停、抬拉股價等方式操縱30多只股票等行為，遭證監(jiān)會罰沒1.1億元。
記者從接近證監(jiān)會的人士處了解到，該案的成功查辦不僅體現(xiàn)了證監(jiān)會集中優(yōu)勢力量、統(tǒng)一快速查處各類違法違規(guī)行為的工作重點，進一步彰顯了證監(jiān)會依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴監(jiān)管的決心，發(fā)揮了震懾作用，在很大程度上糾正了市場上大肆吹捧所謂“牛散”的不良風氣，有效遏制市場操縱案件多發(fā)、高發(fā)態(tài)勢。
“牛散”操縱市場呈現(xiàn)新特點
記者了解到，徐留勝控制并使用本人賬戶，通過大額封漲停并于次日賣出、尾盤拉抬股價并于次日賣出、盤中拉抬股價并與當日反向賣出的方式操縱多只股票股價，在長達一年的時間里涉及操縱股票多達30余只，交易金額高達上億元，獲利金額超過3000余萬元。
證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書顯示，徐留勝控制并使用本人賬戶，利用資金優(yōu)勢采用連續(xù)交易、大額封漲停等手法操縱“ 天瑞儀器 ”等33只股票。此外，徐留勝控制并使用本人賬戶，利用資金優(yōu)勢采用連續(xù)交易、拉抬股價等手法操縱“ 四維圖新 ”等4只股票。
證監(jiān)會相關人員通過詢問筆錄、書面說明、電腦截屏、賬戶開戶資料、交易流水、 資金流水、交易下單MAC地址、證券交易所統(tǒng)計數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)等證據(jù)，并依據(jù)《證券法》相關規(guī)定認定，徐留勝構(gòu)成操縱證券市場行為。
“與傳統(tǒng)操縱手法不同，徐留勝使用的操縱手法呈現(xiàn)一系列新特點。”接近證監(jiān)會的人士表示，一是操縱行為短線化，操縱周期由以往跨年、跨月向數(shù)天甚至日內(nèi)操縱發(fā)展，操縱的“建倉、拉抬、出貨”三階段被壓縮在一起，階段間的界限越來越隱蔽。二是交易手法呈現(xiàn)多樣化，徐留勝在持續(xù)多年的交易中混合使用三種操縱手法，即大額封漲停并于次日賣出，尾盤拉抬并于次日賣出和盤中拉抬股價后于當日反向賣出。
該人士透露，上述短線操縱手法代表了近年來市場操縱手法的新趨勢，甚至被越來越多人紛紛效仿，并且有相當一部分人從中牟取了巨額利益，一方面明顯違背了證券市場公開、公平、公正的基本原則，對廣大投資者尤其是中小投資者利益造成嚴重損害，另一方面對其他市場參與主體產(chǎn)生較大的負面引導作用，進一步助長了市場交易中惡意炒作歪風邪氣的蔓延。
釋放監(jiān)管紅線不可逾越信號
“徐留勝涉嫌市場操縱案線索來源中提及60多只深市股票，時間跨度為2015年1月1日至11月30日期間，操縱手法復雜多樣，交易記錄長達幾百頁，給調(diào)查人員的數(shù)據(jù)分析和行為認定工作帶來巨大困難。”接近證監(jiān)會的人士透露，面對看似一團亂麻的數(shù)據(jù)，調(diào)查人員沉著冷靜，理清思路，抓住重點環(huán)節(jié)各個擊破。
前述接近證監(jiān)會的人士表示，對這些“牛散”操縱市場案件的查處和后續(xù)處罰，彰顯了證監(jiān)會依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴監(jiān)管的決心，實現(xiàn)了證監(jiān)會專項執(zhí)法行動針對表現(xiàn)突出的違法違規(guī)行為，通過集中力量形成有效突破、加大執(zhí)法震懾初衷，也體現(xiàn)了針對不斷翻新的各類違法行為，證監(jiān)會積極回應市場和社會各方關切，努力實現(xiàn)“及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時查處”的良好執(zhí)法效果。
同時，有效震懾了市場上試圖效仿或正在使用所謂“高手”操作手法的參與主體，證監(jiān)會將繼續(xù)保持對此類市場操縱行為的高壓態(tài)勢，為行走在危險邊緣的市場主體劃定了監(jiān)管紅線，明確發(fā)出監(jiān)管紅線不可逾越的強烈信號。
該人士透露，下一步證監(jiān)會將在嚴厲打擊加大懲戒的基礎上加強對操縱違法行為查處的宣傳力度，疏堵結(jié)合，引導市場參與者有序參與市場，有效維護市場秩序，切實保護投資者特別是中小投資者合法權益。同時，以各種案例警示廣大中小投資者，要增強識別各種操縱手法的能力，切實增強自我保護意識，切忌跟風炒作，共同創(chuàng)造一個規(guī)范公平的市場交易環(huán)境。
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